（二）多項選擇題（每題1分，共40分）
1.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的證券，包括（）。
A.符合交易所規(guī)定的股票
B.證券投資基金
C.債券
D.票據(jù)
2.關于金融期權，（）是正確的。
A.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動
B.看漲期權賦予期權購買者有買入的權利
C.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約
D.金融期權合約的買入者需支付期權費
3.證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。
A.充當證券買賣的媒介
B.制定證券買賣的交易規(guī)則
C.提供咨詢服務
D.提供交易的場所
4.深圳證券交易所推出的質押式企業(yè)債回購品種有（）。
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
5.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點有（）。
A.集合性
B.證券公司與客戶必須是“一對一”
C.具體投資方向應在資產管理合同中約定
D.必須在單一客戶的賬戶中經營運作
6.辦理委托手續(xù)包括（）。
A.投資者受理委托
B.投資者填寫委托單或自助委托
C.證券經紀商受理委托
D.證券經紀商填寫委托單
7.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商有義務為客戶保密。保密的資料包括（）。
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關事項
C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D.客戶進行交易的場所
8.以下選項中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的是（）。
A.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B.申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理
C.申購日后的第二個交易日（T+2日），證券登記結算公司配合具備資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告
D.如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽
9.下面關于分紅派息的說法正確的是（）。
A.分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程
B.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利
C.分紅派息的過程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶收取一定的手續(xù)費
D.目前，領取紅利掛牌時間統(tǒng)一規(guī)定為10個交易日，掛牌以后未領取紅利的客戶，視為自動放棄
10.證券的柜臺自營買賣（）。
A.比較集中
B.通常交易量較小
C.交易手續(xù)復雜
D.費時較少
11.關于深圳證券交易所B股的清算與交收，以下說法（）是正確的。
A.深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
B.托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任
C.一類指令指涉及境外券商的股份轉托管指令
D.一類指令無需確認
12.證券公司自營業(yè)務的內部控制要重點防范（）變相自營、操縱市場、內幕交易等的風險。
A.規(guī)模失控
B.決策失誤
C.超越授權
D.賬內自營
13.根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕信息的知情人。
A.發(fā)行人的董事
B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經營狀況的有關人員
D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
14.關于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的有（）。
A.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
B.買賣方向為買入
C.在“委托價格”項填報股東大會議案序號
D.對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)
15.境外投資者在辦理名冊登記時，須選擇一家結算會員為其辦理股票結算交收。與此同時，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶，包括（）。
A.法郎賬戶
B.美元賬戶
C.港幣賬戶
D.英鎊賬戶
16.根據(jù)有關規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應當提供（）等一系列相關材料。
A.基金登記申請
B.基金合同
C.中國證監(jiān)會關于基金募集的核準文件
D.擔保協(xié)議
17.投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（）等。
A.投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理
B.轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容，核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內申報轉托管
C.每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調整相應證券明細數(shù)據(jù)
D.轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因
18.在我國，強調證券交易公開原則有許多內容，其中包括（）。
A.對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開
B.對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開
C.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布
D.股份公司其職工學歷組成必須公布
19.證券公司辦理資產管理業(yè)務，必須遵守的一般規(guī)定包括（）。
A.辦理定向資產管理業(yè)務時，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
B.辦理集合資產管理業(yè)務時，只能接受貨幣資金形式的資產
C.設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元
D.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元
20.關于融資融券業(yè)務的含義，以下選項正確的是（）。
A.是在證券交易中的經營活動
B.是證券公司向客戶出借資金或出借證券
C.由客戶交存相應擔保物
D.只能在證券交易所進行