（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1.在實(shí)際操作中，電話轉(zhuǎn)委托與電話自動(dòng)委托都屬于電話委托。
2.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。
3.在我國(guó)，目前已經(jīng)從制度上限制了證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)搶先客戶委托買賣申報(bào)的情況。
4.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。
5.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)時(shí)，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。
6.金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
7.在我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。
8.境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開立B股賬戶，再開立B股資金賬戶。
9.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因而自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任一種證券。
10.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。
11.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。
12.買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
13.確認(rèn)成交的“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”過程，是一方發(fā)送對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手確認(rèn)后成交。
14.如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
15.證券業(yè)協(xié)會(huì)必須對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行每個(gè)季度定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
17.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。
18.在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。
19.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
20.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易。
21.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
22.錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。
23.按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議。
24.在證券交易所市場(chǎng)，質(zhì)押式債券回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)格為：100元+成交年收益率×100元×回購(gòu)天數(shù)/365。
25.根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，星期五收市后計(jì)算并發(fā)布下星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
26.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的管理和訪問權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門分散管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度。
27.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
28.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
29.上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種只在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
30.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)客戶的要求，自主選擇是否將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
31.定向資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
32.投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
33.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由專人負(fù)責(zé)。
34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
35.按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。目前，我國(guó)只在買入證券時(shí)有零數(shù)委托。
36.集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)。
37.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托均視為有效申購(gòu)。
38.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
39.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
40.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
41.所謂固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實(shí)際使用的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。
42.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
43.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的操作流程，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。
44.擁有股票配股權(quán)證的投資者，在委托買入可配股票時(shí)，是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出“配股權(quán)證”。
45.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。
46.證券交易所會(huì)員既要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，也要維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益。
47.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。
48.代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。
49.證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。
50.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
51.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)格-當(dāng)日最低價(jià)格）/當(dāng)日最低價(jià)格×100%。
52.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。
53.股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)入證券交易所。
54.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
55.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
56.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
57.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
58.大宗交易也要納入指數(shù)計(jì)算，成交量則在收盤后計(jì)入該證券成交總量。
59.我國(guó)證券交易所規(guī)定，證券收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易的成交價(jià)。
60.目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。