21.清算是交收的（）。
A.基礎(chǔ)
B.保證
C.后續(xù)
D.完成
22.目前我國開展證券回購業(yè)務(wù)的主要場所為（）。
A.商業(yè)銀行柜臺
B.上海證券交易所
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.深圳證券交易所
23.按照規(guī)定公式，若要計算最低結(jié)算備付金限額，將涉及（）等項目。
A.上月證券買入金額
B.上月證券賣出金額
C.上月交易天數(shù)
D.最低結(jié)算備付金比例
24.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項正確的有（）。
A.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
B.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行
C.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收
D.T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回
25.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是（）。
A.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，申報方向為賣出，價格為100元
B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，單位為手，1手為1000元面額
C.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D.在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止
26.下面（）屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。
A.通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.單獨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
27.在證券交易所市場，ETF的認購方式可分（）。
A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購
B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購
C.網(wǎng)上組合證券認購
D.網(wǎng)下組合證券認購
28.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（）。
A.客戶優(yōu)先原則
B.做市商優(yōu)先原則
C.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
D.發(fā)行人優(yōu)先原則
29.機構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（）等。
A.公司章程
B.法人代表授權(quán)書
C.法人代表證明書
D.法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明
30.對于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風險的控制，以下選項是正確的有：（）。
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D.對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100％
31.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。
A.現(xiàn)金
B.股票
C.債券
D.證券投資基金
32.限價申報指令應(yīng)當包括（）買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容。
A.申報類型
B.證券賬號
C.證券代碼
D.席位代碼
33.集合資產(chǎn)管理計劃說明書的風險揭示的內(nèi)容有（）等。
A.市場風險
B.管理風險
C.政策風險
D.流動性風險
34.在全國銀行間債券市場，關(guān)于質(zhì)押式回購交易數(shù)量的規(guī)定是（）。
A.回購交易數(shù)額最大為債券面額1000萬元
B.回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元
C.交易單位為債券面額1萬元
D.交易單位為債券面額10萬元
35.關(guān)于申報時間，下列說法正確的有（）。
A.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B.每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C.深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D.每個交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理
36.在債券交易中，對于傭金收費標準，目前上海證券交易所實行不超過成交金額的0.02%（起點1元）的品種有（）。
A.國債交易
B.可轉(zhuǎn)換公司債券交易
C.債券質(zhì)押式回購
D.債券買斷式回購
37.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）等。
A.證券交易席位
B.最新成交價格
C.當日最高成交價格
D.當日最低成交價格
38.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，我國證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（）。
A.證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
C.證券資產(chǎn)管理
D.股票發(fā)行的保薦
39.在我國銀行間債券市場上，債券詢價交易方式包括（）等步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.確認成交
D.實物券交割
40.證券交易所會員的會員代表應(yīng)當履行的職責包括（）。
A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.負責組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進行的各類培訓
D.協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等