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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
導讀:
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141、融資融券交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,暫停全部證券的融資融券交易并公告。( ?。?br />142、在證券交易所的交易中,投資者都要通過委托經(jīng)紀人代理才能買賣證券。(  )
143、為保證稅源,簡化繳款手續(xù),現(xiàn)行的印花稅征收方法是:先由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后,由證券公司統(tǒng)一向征稅機關繳納。( ?。?br />144、代理席位是證券公司接受投資者委托,為投資者代理證券買賣的席位,也可以用于自營證券業(yè)務。( ?。?br />145、在深圳證券交易所,買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票,連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價,暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效競價范圍時,交易主機自動取出申報,參加競價。(  )
146、根據(jù)深圳證券交易所相關規(guī)定,投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續(xù),紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。( ?。?br />147、債券買斷式回購發(fā)生了所有權轉移。在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方自由支配,即債券購買方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種數(shù)量同種債券賣給債券持有人,就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由的進行再回購或買賣等操作。( ?。?br />148、股票交易只可以在證券交易所中進行。( ?。?br />149、融資融券中的固定授信方式,是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi),客戶可根據(jù)需要依法使用和償還,并按實際使用的金額和期限計收利息(費用)。( ?。?br />150、證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務手續(xù)費。( ?。?br />
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