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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(2)

來源：233網(wǎng)校 2009年9月27日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷，可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
161、代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)。并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（　?。?br />162、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間“銀貨對(duì)付”制度。（　?。?br />163、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及合同中約定。（　?。?/FONT>
164、上海證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)。（　?。?br />165、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附注。（　?。?br />166、對(duì)合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜，由合格投資者委托的商業(yè)銀行辦理，裁決過戶由證券公司協(xié)助執(zhí)行。（　?。?br />167、在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。（　　）
168、隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放，我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者不僅僅有境內(nèi)的自然人和法人，還包括境外的法人，但是境外的自然人不在投資者范圍之內(nèi)。（　?。?br />169、證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行定期監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。（　?。?br />170、證券交易所會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，可以不按照證券交易所要求交納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。（　　）
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