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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
導讀:
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41、下列有關融資融券業(yè)務的風險敘述不正確的是(  )。{Page}

42、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃,應當報經(jīng)( ?。┡鷾省Page}

43、根據(jù)( ?。┲袊C監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》(以下簡稱《辦法》)規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關法律法規(guī)及《辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。{Page}

44、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最長為( ?。┨?。{Page}

45、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為( ?。┘捌湔麛?shù)倍為交易單位。{Page}

46、下列不屬于證券交易所的職能的是( ?。Page}

47、證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括( ?。?。{Page}

48、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是(  )。
A.預先確定發(fā)行價格  
B.預先確定價格區(qū)間,發(fā)行時競價確定發(fā)行量
C.預先確定價格區(qū)間,通過詢價確定發(fā)行價  
D.預先確定發(fā)行價格,通過詢價確定發(fā)行量


49、某結算參與人2008年8月買人證券總金額為1600萬元,賣出證券總金額為1300萬,8月的實際交易天數(shù)為20天,中國結算公司為其確定的最低結算備份比例為20%,則9月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為(  )。{Page}

50、有甲、乙、丙投資者三人,均申報買入X股票,申報價格和申報時問分別為:甲的買人價10.10元,時間10:10;乙的買入價10.20元,時間10:20;丙的買入價10.20元,時間10:30。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為:(  )。{Page}

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