2010年證券從業(yè)資格考試證券交易精選習(xí)題(5)
單項(xiàng)選擇題
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( ?。?。(答案:D)
A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D、由回購(gòu)雙方約定
2、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí),受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券總股本的( ?。?。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
3、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( ?。?。(答案:B)
A、柜臺(tái)代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣
D、投資者自行買賣
4、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( ?。?。(答案:B)
A、證券與資金管理分離
B、券商托管證券、銀行存管資金
C、券商與銀行分工明確
D、專業(yè)和高效相結(jié)合
5、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位,開設(shè)( ?。?,并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。(答案:C)
A、結(jié)算備付金賬戶
B、結(jié)算保證金賬戶
C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶
D、結(jié)算頭寸賬戶
6、目前,證券登記結(jié)算公司( ?。┌呀Y(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:B)
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
7、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)
A、建立專用自營(yíng)賬戶
B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D、賬外自營(yíng)
8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期限長(zhǎng)不得超過( ?。┨臁?答案:C)
A、30
B、61
C、91
D、360
9、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。(答案:A)
A、合法性和真實(shí)性
B、合法性和同一性
C、同一性和真實(shí)性
D、合法性和有效性
10、下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。(答案:D)
A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D、隨時(shí)變更或撤銷委托
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( ?。?。(答案:D)
A、由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C、由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D、由回購(gòu)雙方約定
2、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí),受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券總股本的( ?。?。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
3、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( ?。?。(答案:B)
A、柜臺(tái)代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣
D、投資者自行買賣
4、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( ?。?。(答案:B)
A、證券與資金管理分離
B、券商托管證券、銀行存管資金
C、券商與銀行分工明確
D、專業(yè)和高效相結(jié)合
5、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位,開設(shè)( ?。?,并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。(答案:C)
A、結(jié)算備付金賬戶
B、結(jié)算保證金賬戶
C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶
D、結(jié)算頭寸賬戶
6、目前,證券登記結(jié)算公司( ?。┌呀Y(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。(答案:B)
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
7、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)
A、建立專用自營(yíng)賬戶
B、將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D、賬外自營(yíng)
8、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期限長(zhǎng)不得超過( ?。┨臁?答案:C)
A、30
B、61
C、91
D、360
9、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。(答案:A)
A、合法性和真實(shí)性
B、合法性和同一性
C、同一性和真實(shí)性
D、合法性和有效性
10、下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。(答案:D)
A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
D、隨時(shí)變更或撤銷委托
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