2010年證券從業(yè)資格考試證券交易精選習(xí)題(21)
1、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為( )。(答案:D)
A、開戶
B、申報(bào)
C、成交 來源:考試大
D、委托
2、我國證券市場的建立始于( )年。(答案:B)
A、1990
B、1986
C、1992
D、1984 來源:考試大
3、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加( )時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(答案:B)
A、20%,2%
B、16%,2%
C、20%,1%
D、16%,1%
4、會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。(答案:B)
A、3
B、5 來源:考試大
C、10
D、15
5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由( )承擔(dān)。(答案:B)
A、投資者
B、證券公司
C、證券交易所
D、交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
6、公開原則的核心要求是( )。(答案:C)
A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
B、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 來源:www.examda.com
C、實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D、上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布
7、上海市場B股清算過程中,如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、0.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者( )作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。(答案:C)
A、可直接
B、應(yīng)由代理人 來源:考試大網(wǎng)
C、應(yīng)由托管人
D、通過交易所
9、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計(jì)賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料,自資產(chǎn)管理合同終止之日起,保存期不得少于( )年。(答案:D)
A、7
B、10
C、15
D、20 考試大(www.Examda。com)
10、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
A、開戶
B、申報(bào)
C、成交 來源:考試大
D、委托
2、我國證券市場的建立始于( )年。(答案:B)
A、1990
B、1986
C、1992
D、1984 來源:考試大
3、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加( )時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(答案:B)
A、20%,2%
B、16%,2%
C、20%,1%
D、16%,1%
4、會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。(答案:B)
A、3
B、5 來源:考試大
C、10
D、15
5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由( )承擔(dān)。(答案:B)
A、投資者
B、證券公司
C、證券交易所
D、交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
6、公開原則的核心要求是( )。(答案:C)
A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
B、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 來源:www.examda.com
C、實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D、上市公司對重大事項(xiàng)及時(shí)向社會公布
7、上海市場B股清算過程中,如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、0.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者( )作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。(答案:C)
A、可直接
B、應(yīng)由代理人 來源:考試大網(wǎng)
C、應(yīng)由托管人
D、通過交易所
9、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計(jì)賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料,自資產(chǎn)管理合同終止之日起,保存期不得少于( )年。(答案:D)
A、7
B、10
C、15
D、20 考試大(www.Examda。com)
10、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
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