1、( )是全國銀行間債券市場的主管部門。(答案:A)
　　A、中國人民銀行
　　B、中國銀監(jiān)會(huì)
　　C、財(cái)政部
　　D、中國國債登記結(jié)算公司
　　2、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。(答案:D)
　　A、委托資金
　　B、代理人
　　C、經(jīng)紀(jì)商 來源:考試大網(wǎng)
　　D、委托單
　　3、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交 易實(shí)行國債回購交易按( )進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按( )進(jìn)行申 報(bào)。(答案:D)
　　A、席位，席位
　　B、證券賬戶，證券賬戶
　　C、席位，證券賬戶
　　D、證券賬戶，席位
　　4、權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金( )人民幣。(答案:B)
　　A、100萬元 來源：考試大
　　B、200萬元
　　C、500萬元
　　D、1 000萬元
　　5、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為( )。(答案:A)
　　A、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　D、漲跌幅價(jià)格=前價(jià)×(1±漲跌幅比例)
　　6、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是( )。(答案:A)
　　A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
　　B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
　　C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
　　D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
　　7、證券公司申請辦理席位時(shí)，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
　　A、會(huì)員資格證明文件 來源:考試大網(wǎng)
　　B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
　　C、營業(yè)執(zhí)照(副本)
　　D、證券公司職工名冊及身份證明
　　8、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4 元，A公司股票收盤價(jià)是16 5元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　9、( )可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。(答案:A)
　　A、基金管理公司
　　B、保險(xiǎn)公司 考試大論壇
　　C、財(cái)務(wù)公司
　　D、資產(chǎn)管理公司
　　10、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是( )。(答案:C)
　　A、從屬
　　B、依附
　　C、委托代理
　　D、互相制約

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