2010年證券從業(yè)資格考試證券交易精選習(xí)題(26)
1、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是( )。(答案:B)
A、柜臺(tái)代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣 來(lái)源:www.examda.com
D、投資者自行買賣
2、上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。(答案:C)
A、清算編號(hào)
B、資金賬戶
C、交易席位
D、證券賬戶
3、在托管券商制度下,投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為( )。(答案:D)
A、復(fù)合托管
B、雙重托管
C、指定托管 考試大論壇
D、轉(zhuǎn)托管
4、證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)除( )以外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。(答案:B)
A、證券的代理買賣
B、客戶交易結(jié)算資金存取
C、代理分紅派息
D、證券代保管、鑒證
5、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,回購(gòu)所得資金可以用于( )。(答案:C)
A、固定資產(chǎn)投資
B、股本投資 來(lái)源:www.examda.com
C、調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D、期貨市場(chǎng)投資
6、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性 www.Examda.CoM
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
7、維持擔(dān)保比例超過(guò)( )時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。(答案:D)
A、50%
B、100%
C、200%
D、300%
8、按( )劃分,可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。(答案:B)
A、結(jié)算方式
B、權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源
C、買賣方向
D、權(quán)利行使期限
9、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。(答案:D)
A、委托資金
B、代理人
C、經(jīng)紀(jì)商
D、委托單
10、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察不包括( )。(答案:B)
A、事先預(yù)警
B、內(nèi)部監(jiān)察
C、實(shí)時(shí)監(jiān)控
D、事后監(jiān)察
A、柜臺(tái)代理買賣
B、證券交易所代理買賣
C、證券公司代理買賣 來(lái)源:www.examda.com
D、投資者自行買賣
2、上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。(答案:C)
A、清算編號(hào)
B、資金賬戶
C、交易席位
D、證券賬戶
3、在托管券商制度下,投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為( )。(答案:D)
A、復(fù)合托管
B、雙重托管
C、指定托管 考試大論壇
D、轉(zhuǎn)托管
4、證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)除( )以外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。(答案:B)
A、證券的代理買賣
B、客戶交易結(jié)算資金存取
C、代理分紅派息
D、證券代保管、鑒證
5、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,回購(gòu)所得資金可以用于( )。(答案:C)
A、固定資產(chǎn)投資
B、股本投資 來(lái)源:www.examda.com
C、調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D、期貨市場(chǎng)投資
6、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性 www.Examda.CoM
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
7、維持擔(dān)保比例超過(guò)( )時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。(答案:D)
A、50%
B、100%
C、200%
D、300%
8、按( )劃分,可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。(答案:B)
A、結(jié)算方式
B、權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源
C、買賣方向
D、權(quán)利行使期限
9、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。(答案:D)
A、委托資金
B、代理人
C、經(jīng)紀(jì)商
D、委托單
10、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察不包括( )。(答案:B)
A、事先預(yù)警
B、內(nèi)部監(jiān)察
C、實(shí)時(shí)監(jiān)控
D、事后監(jiān)察
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