1、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。(答案:D)
　　A、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
　　B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
　　C、次高買入申報(bào)與賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
　　D、買入申報(bào)與賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
　　2、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于 ( )。(答案:D)
　　A、股票買賣
　　B、申購配股權(quán)證
　　C、現(xiàn)金紅利發(fā)放
　　D、新股申購
　　3、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是( )。(答案:B)
　　A、1年定期存款利率
　　B、金融同業(yè)活期存款利率
　　C、0
　　D、活期存款利率
　　4、營業(yè)部對(duì)客戶的一般化服務(wù)不包括( )。(答案:D)
　　A、交易及環(huán)境設(shè)施配置
　　B、風(fēng)險(xiǎn)揭示
　　C、為客戶量身定做的投資咨詢服務(wù)
　　D、文明服務(wù)規(guī)范
　　5、( )是評(píng)價(jià)營業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。(答案:C)
　　A、通訊設(shè)備
　　B、營業(yè)場(chǎng)所
　　C、信息系統(tǒng)
　　D、交易平臺(tái)
　　6、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( )確定。(答案:C)
　　A、前日基金份額凈值
　　B、1元
　　C、當(dāng)日基金份額凈值
　　D、當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
　　7、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為有( )。(答案:C)
　　A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B、發(fā)行人在招股說明=}5中作出虛假陳述
　　C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　8、集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指( )。(答案:C)
　　A、柜臺(tái)交易
　　B、場(chǎng)外交易
　　C、證券交易所
　　D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　9、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、15%
　　C、20%
　　D、25%
　　10、下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。(答案:B)
　　A、可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)一凍結(jié)金額一備付限額
　　B、可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額一備付限額
　　C、可用余額=賬戶余額+(T+l實(shí)收付)一凍結(jié)金額
　　D、可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額

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