1、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(答案:C)
　　A、境內(nèi)上市公司
　　B、海外上市公司
　　C、非上市公司
　　D、民營(yíng)企業(yè)
　　2、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為( )。(答案:B)
　　A、16.25元/股
　　B、17.5元/股
　　C、20元/股
　　D、25元/股
　　3、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。(答案:C)
　　A、市場(chǎng)總監(jiān)
　　B、總經(jīng)理
　　C、會(huì)員部
　　D、會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
　　4、可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。(答案:A)
　　A、債權(quán)和期權(quán)
　　B、債權(quán)和股權(quán)
　　C、債權(quán)和權(quán)證
　　D、股權(quán)和期權(quán)
　　5、對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為( )。(答案:A)
　　A、清算
　　B、結(jié)算
　　C、交割
　　D、交收
　　6、深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年收益率為( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、7.2%
　　C、7.3%
　　D、15%
　　7、根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同—賬戶在交易時(shí)同時(shí)有可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)和轉(zhuǎn)股申報(bào)，則二者的關(guān)系是( )。(答案:A)
　　A、買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
　　B、轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)
　　C、二者沒有固定的優(yōu)先次序
　　D、隨機(jī)進(jìn)行
　　8、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有( )。(答案:D)
　　A、2005～7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
　　B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
　　C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
　　D、權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算
　　9、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。(答案:C)
　　A、受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
　　C、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
　　D、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(答案:B)
　　A、1個(gè)月
　　B、三個(gè)月
　　C、6個(gè)月
　　D、9個(gè)月

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