91、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形 （　?。┲坏模?zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
92、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并在證券交易所上市的權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)按照下列（　?。┮?guī)定之一，提供履約擔(dān)保。
A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保
B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保
C．提供經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人
D．提供經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的可撤銷的連帶責(zé)任保證人
93、關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（　?。?br />A．無形席位采用場內(nèi)報盤方式
B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
C．有形席位的一個特點是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
94、下列表述中，正確的說法有（　?。?。
A．服務(wù)水平是證券營業(yè)部管理水平的具體體現(xiàn)
B．服務(wù)質(zhì)量是營業(yè)部生存和發(fā)展的關(guān)鍵
C．服務(wù)是今后證券公司之間競爭的焦點
D．服務(wù)功能自動化是未來營業(yè)部服務(wù)的發(fā)展方向
95、目前，根據(jù)證券價格對信息的反應(yīng)程度，證券市場可以劃分為（　?。?。
A．強有效市場
B． 弱有效市場
C． 半強有效市場
D． 次級價格市場
E． 半弱有效市場
96、目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（　?。┬畔?。
A．證券托管席位
B．證券余額
C．證券變更記錄
D．新股配售及中簽
97、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（　　）。
A．證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D．證券交易使證券的流動性特征顯示出來，1有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
98、B股的投資者可以是（　?。?。
A．我國的法人和自然人
B．外國法人和自然人
C．香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人和自然人
D．定居在國外的中國公民
99、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的（　?。?。
A．政府債券
B．中央銀行債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
100、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，以下為證券交易所的職能的有（　?。?。
A．對會員進(jìn)行監(jiān)管
B．制訂證券交易所的交易規(guī)則
C．組織、監(jiān)督證券交易
D．設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)
E．管理和公布市場信息