101、以下屬于公開原則的有（　?。?。
A．公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
B．公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C．上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D．上市的股份公司一些重大事項也必須及時向社會公布
102、建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（　?。?br />A．制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
103、結算過程中，需要遵守最低結算備付金規(guī)定的交易品種包括 （　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、國債
D．企業(yè)債回購
104、目前，我國國債買斷式回購的交易主體限于（　　）。
A．A賬戶
B． B賬戶
C． C賬戶
D． D賬戶
E． E賬戶
105、對交易差錯風險防范的措施有（　?。?br />A．嚴格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴格內(nèi)部管理
D．提高差錯或糾紛的處理效率
E．內(nèi)部管理與外部管理相結合
106、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括（　?。?。
A．投資偏好
B．收入能力
C．風險承受能力
D．資產(chǎn)情況
E．消費需求
107、代理買賣證券的風險主要包括（　　）。
A．法律風險
B．管理風險
C．政策風險
D．技術風險
108、下列關于大宗交易的說法，不正確的有（　　）。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果
109、下列有關證券登記的說法，正確的有（　　）。
A．證券登記有利于保障投資者的合法權益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
110、證券營業(yè)部客戶服務創(chuàng)新的發(fā)展方向是（　?。?。
A．交易手段高效化
B．服務功能自動化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務處理網(wǎng)絡化