111、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。下列說法正確的有 （　?。?br />A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
112、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（　?。?。
A．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．為股票申購和交易提供融資
C．散布謠言或其他非公開披露的信息
D．為投資者提供投資咨詢
E．挪用客戶結(jié)算保證金
113、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（　?。┮猿钟械淖C券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有方
C．融資者
D．資金需求者
E．證券供給者
114、目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（　?。?。
A．各國有獨資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
115、根據(jù)自營業(yè)務(wù)的特征，下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有（　　）。
A．因操縱市場行為時證券公司遭受法律制裁而導(dǎo)致的損失
B． 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
C． 由于管理不善而造成的損失
D． 由于內(nèi)部控制不嚴格而造成的損失
E． 由于投資決策失誤而造成的損失
116、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了以下（　　）的原則。
A．保護客戶資產(chǎn)安全
B．便利投資者交易
C．有利于證券行業(yè)創(chuàng)新
D．防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移
117、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括、（　?。?。
A．證券交收賬戶開立申請表
B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表
C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議
D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請
118、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
119、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（　?。?。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元
C．上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日+可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外
120、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有（?。?。
A．組織備份
B．?dāng)?shù)據(jù)備份
C．物質(zhì)備份
D．信息資料備份
E．相關(guān)協(xié)議