商洛寄四电子有限公司

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校>證券從業(yè)>證券交易>模擬試題

2010年證券從業(yè)《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案解析

來源:233網(wǎng)校 2010年3月2日
91.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括( ?。?。
A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)
C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證,激活用戶名
D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
92.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中,不正確的有(  )。(1分)
A.上海證券交易所申購單位為500股
B.深圳證券交易所申購單位為1000股
C.一般而言,同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
93.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)(  )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
A.可承受
B.可測(cè)
C.可控
D.可分散
94.證券公司應(yīng)通過(  )來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A.合理的預(yù)警機(jī)制
B.嚴(yán)密的賬戶管理
C.止盈止損的決策
D.規(guī)范的交易操作
95.下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有( ?。?。(1分)
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
96.自營業(yè)務(wù)中涉及( ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)
97.下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的是( ?。?。
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
98.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)( ?。?,明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時(shí)機(jī)的把握
D.資產(chǎn)配置的控制
99.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( ?。?。
A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
B.合理、有效的控制措施
C.獨(dú)立、客觀的投資研究
D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
100.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的要求有(  )。
A.保持獨(dú)立
B.保持客觀
C.建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
D.建立和維護(hù)備選庫
相關(guān)閱讀

??????????????????

通州区| 宁安市| 治多县| 通榆县| 辽阳县| 历史| 宜川县| 石狮市| 长宁县| 旌德县| 田东县| 永胜县| 吉木萨尔县| 新化县| 太保市| 南皮县| 太和县| 英超| 民勤县| 扎囊县| 高密市| 富裕县| 延寿县| 泽州县| 隆子县| 扬州市| 杭州市| 临洮县| 临沧市| 辽中县| 英吉沙县| 梁山县| 柳州市| 南涧| 信宜市| 曲靖市| 房山区| 东丽区| 武乡县| 怀宁县| 漳州市|
登錄

新用戶注冊(cè)領(lǐng)取課程禮包

立即注冊(cè)
掃一掃,立即下載
意見反饋 返回頂部