第 1 題 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 委托單性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。
第 2 題 下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的有（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 柜臺自營買賣，是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項(xiàng)外，向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料還包括：分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（）。
【正確答案】： A, C
【參考解析】： B項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的范疇；D項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺委托、電話委托等其他委托方式。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)"-B開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。
第 122 題 交易所交易基金采用復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，費(fèi)用相對較高。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 交易所交易基金通過復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用。
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