一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票,選舉票數超過()票的,應通過現場進行表決。{Page}
2、()是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構,以現金進行的認購。 {Page}
3、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元,3月份交易天數為22天,中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%,則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為()萬元。
4、證券登記結算公司提供的服務不包括( ?。?。{Page}
5、我國有許多新股采用網上定價發(fā)行方式,其發(fā)行價格確定于()。 {Page}
6、辦理集合資產管理業(yè)務過程中,由( )代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利,履行相應義務。 {Page}
7、證券公司應當建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據,保存期限不得少于()年。{Page}
8、( )不屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險。{Page}
9、某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元,依據招募說明書的約定條件,每6元(面值)可轉換債券可轉換1股該公司股票,根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則,若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票,可換股數為( )股。{Page}
10、根據《刑法》有關規(guī)定,有( )行為者,情節(jié)嚴重的,將處以罰款并追究刑事責任。{Page}