第 1 題 （ ?。覈?guó)開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。
【正確答案】： B
【參考解析】： 2009年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
第 2 題 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（ ）有關(guān)。
【正確答案】： A
【參考解析】： 波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率＝(上期最高收盤價(jià)－上期最低收盤價(jià))÷[(上期最高收盤價(jià)＋上期最低收盤價(jià))÷2]。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 我國(guó)證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)受托過(guò)程中有義務(wù)抵制（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)受托過(guò)程中要審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項(xiàng)委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托；其次要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶手續(xù)；再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過(guò)戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, C
【參考解析】： 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等；按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的成本，對(duì)于以資融券方而言是其固定的融資收益。
第 122 題 證券公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。 （ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 證券公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令。在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。
……
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