第 1 題 深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?。
【正確答案】： B
第 2 題 在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的有（?。?。 Page}
【正確答案】： D
……
二、不定項(xiàng)選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 考察證券公司成為會(huì)員應(yīng)具備的條件。
第 62 題 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列哪些信息?（?。?
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、不定項(xiàng)選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司可采取的措施包括（?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
第 102 題 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。儆趦?nèi)幕消息的知情人。
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查。（?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。題干中只提出了一點(diǎn)，表述不完整。
第 122 題 股票賬戶既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。（?。?
【正確答案】： 錯(cuò)
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測(cè)考卷（1）
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