第 1 題 結算頭寸用于應付日常結算，其利息按（ ?。┮?guī)定的利率計付給會員。
【正確答案】： B
【參考解析】： 結算頭寸用于應付日常結算，其利息按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計付給會員，每季度結息一次。
第 2 題 一筆債券質押式回購交易涉及（ ?。?
【正確答案】： B
【參考解析】： 一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列關于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?
【正確答案】： A, D
【參考解析】： B項描述的為遠期交易，而期貨交易是標準化的，多數(shù)在場內(nèi)市場進行；C項描述的為現(xiàn)貨交易和遠期交易。
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二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法中，正確的有（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務，并為證券公司完成與登記結算公司和場外交收主體之間的法人資金結算交收服務的一種客戶資金存管制度。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 證券交易所的會員可以要求退還席位。 （ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券交易所會員不可以要求退還席位，但經(jīng)證券交易所批準可以向其他會員轉讓席位。
第 122 題 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個半年度報告披露日期問。（ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期問。
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