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2010年證券交易《第六章證券自營業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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一、單項選擇題(共30題,每題1分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、以下不屬于證券自營買賣對象的是( ?。Page}


2、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是( ?。?。{Page}


3、以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是( ?。Page}


4、常見的內(nèi)幕交易行為有(  )。{Page}


5、證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(  )。{Page}


6、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為(  )。{Page}


7、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于( ?。┤嗣駧拧?br /> A.5 000 萬元
B.3 000 萬元
C.1 億元
D.2 億元
8、(  )是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。{Page}


9、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( ?。﹣碓O(shè)立。{Page}


10、在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是( ?。Page}


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