第 1 題 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，而不是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令。
第 2 題 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
【正確答案】： C
【參考解析】： 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項(xiàng)外，開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則還有：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券；遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（）。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 可轉(zhuǎn)換債券持有人的權(quán)利包括：①可以在轉(zhuǎn)換期內(nèi)按規(guī)定轉(zhuǎn)換成股票；②可以持有到期獲得債券本金和利息；③可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓。A項(xiàng)持有人只能按規(guī)定轉(zhuǎn)換成股票，而不是當(dāng)時(shí)機(jī)有利時(shí)才轉(zhuǎn)；D項(xiàng)不屬于其持有人的權(quán)利。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金?！ 。ā 。?BR>【正確答案】：錯(cuò)
第 122 題 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （ ）
【正確答案】：對
……
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