第 1 題 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
【正確答案】： C
【參考解析】： 采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
第 2 題 （）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
【正確答案】： B
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（ ?。┬畔?。
A．證券托管席位
B．證券余額
C．證券變更記錄
D．新股配售及中簽
正確答案】： A, B, C, D
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立訌券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。（）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第十九條第四款規(guī)定，同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。
第 122 題 對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。（）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
……
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