2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章習(xí)題及答案
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- 第1頁(yè):?jiǎn)芜x題1-10
- 第2頁(yè):?jiǎn)芜x題11-20
- 第3頁(yè):?jiǎn)芜x題21-30
- 第4頁(yè):?jiǎn)芜x題31-38
- 第5頁(yè):不定項(xiàng)試題1-10
- 第6頁(yè):不定項(xiàng)試題11-20
- 第7頁(yè):不定項(xiàng)試題21-30
11.以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn),說法不正確的有( )。
A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
D.交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括( )。
A.證券的存管和過戶
B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記
13.目前,金融期貨主要類型有( )。
A.國(guó)債期貨 來源:www.examda.com
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
14.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.債券
D.權(quán)證
15.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有( )。
A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
16.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法,正確的有( )。
A.現(xiàn)在定約成交,將來交割
B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的,有規(guī)定格式的合約,一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
17.關(guān)于交易席位的使用,正確的有( )。
A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓
B.將席位承包給他人使用
C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓
D.與他人共用席位
18.在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上,權(quán)證的分類有( )。
A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證
D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證
19.非上市的開放式基金,投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回的途徑有( )。
A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理
B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理
C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理,也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理
D.自己辦理
20.以下關(guān)于證券投資基金的說法,正確的有( )。
A.由基金托管人托管
B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)
A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
D.交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括( )。
A.證券的存管和過戶
B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記
13.目前,金融期貨主要類型有( )。
A.國(guó)債期貨 來源:www.examda.com
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨
14.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。
A.股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.債券
D.權(quán)證
15.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有( )。
A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
16.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法,正確的有( )。
A.現(xiàn)在定約成交,將來交割
B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的,有規(guī)定格式的合約,一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
17.關(guān)于交易席位的使用,正確的有( )。
A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓
B.將席位承包給他人使用
C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓
D.與他人共用席位
18.在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上,權(quán)證的分類有( )。
A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證
D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證
19.非上市的開放式基金,投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回的途徑有( )。
A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理
B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理
C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理,也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理
D.自己辦理
20.以下關(guān)于證券投資基金的說法,正確的有( )。
A.由基金托管人托管
B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)
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