41.下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有( )。
　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
　　B.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　42.在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的( )。
　　A.私營(yíng)公司
　　B.合資公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限責(zé)任公司
　　43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
　　A.A股
　　B.權(quán)證
　　C.國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
　　D.封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金
　　44.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有( )行為。
　　A.直接或者以化名持有、買賣股票
　　B.借他人名義持有、買賣股票
　　C.就股票趨勢(shì)提出自己的看法
　　D.收受他人贈(zèng)送的股票
　　45.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。 來(lái)源：考試大
　　A.政府機(jī)構(gòu)
　　B.金融機(jī)構(gòu)
　　C.各類基金
　　D.企業(yè)及事業(yè)法人
　　46.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，不正確的有( )。
　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
　　B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
　　C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
　　D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
　　47.從基金的基本類型看，基金一般可分為( )。
　　A.交易型開放式指數(shù)基金
　　B.封閉式基金
　　C.上市開放式基金
　　D.開放式基金
　　48.債券種類主要包括( )。
　　A.私人債券
　　B.政府債券
　　C.金融債券
　　D.公司債券
　　49.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
　　A.電話委托
　　B.傳真委托
　　C.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
　　D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
　　50.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本限額為人民幣5億元。
　　A.證券承銷與保薦、證券自營(yíng)
　　B.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理
　　C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
　　D.證券投資咨詢

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