一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、上海證券交易所和深圳證券交易所自( ?。┢饘嵭型耸酗L(fēng)險警示制度。{Page}
2、在年度報告中,對持股( ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|,應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。{Page}
3、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( ?。?,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。{Page}
4、ETF是一種( ?。Page}
5、深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有( )個。{Page}
6、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。{Page}
7、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述,正確的是( )。{Page}
8、在證券交易所外,由證券商組織,按協(xié)議定價規(guī)則進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓買賣的市場在該市場的交易中,證券商可以撮合委托條件吻合的買賣雙方成交,也可以自己作為交易的一方直接與委托者達(dá)成協(xié)議的市場是( ?。?。{Page}
9、某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為100萬元,T日賣出R003共4000萬元,成交價為9%,回購到期前無其他交易,則到期日資金清算結(jié)果為( )。{Page}
10、證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是( ?。?。{Page}