一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的,可能受到的處罰不包括( ?。?br />
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
2、證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務,并由( )進行復核。{Page
3、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司開立( ?。┵~戶的投資者。{Page}
4、下列各項中,( ?。┎粚儆谖覈蹲C券交易所管理辦法》規(guī)定的證券交易所職能。{Page}
5、在債券回購業(yè)務中,正回購方是指在債券回購交易中( ?。┑囊环?。{Page}
6、國債回購交易實質(zhì)是一種以( ?。榈盅翰鸾栀Y金的信用行為。{Page}
7、證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內(nèi)容,下列不屬于其內(nèi)容的是( ?。?。{Page}
8、對于A股,我國證券交易所是在( ?。υ撟C券作除權(quán)處理。{Page}
9、按照有關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法,正確的是( )。{Page}
10、下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。{Page}