一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中,正確的是( ?。?。{Page}
2、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括( )。{Page}
3、以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為,錯誤的是( )。
A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
4、自然人申請開立證券賬戶中,客戶委托他人代辦的,需另行提供的資料包括( )委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。{Page}
5、證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.15
B.7
C.20
D.10
6、下列關于期權的描述,正確的是( ?。?。{Page}
7、填寫委托單的第一要點是填寫( ?。Page}
8、根據聯合資產管理計劃的相關規(guī)定,計劃運行后,證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是( ?。?。{Page}
9、關于上海證券交易所A股送股日程安排,下列說法錯誤的是( )。{Page}
10、證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要指( ?。?。{Page}