2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點(diǎn)評(píng)習(xí)題三(含答案)
51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中,正確的是( )。
A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B 中國(guó)結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶,向開(kāi)戶銀行發(fā)送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司劃款指令通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后,向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 267,268 頁(yè) 參考答案:C
52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A 目前,我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易
C 目前,在我國(guó)證券交易所交易品種中,債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D 目前,在我國(guó)證券交易所的交易品種中,權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 150 頁(yè) 參考答案:A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
53購(gòu)買者有賣出的權(quán)利,這種期權(quán)被稱作( ?。?。
A 利率期權(quán)
B 看漲期權(quán)
C 蝶式期權(quán)
D 賣出期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 5 頁(yè) 參考答案:D
54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( ?。﹥?nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A 5日
B 7日
C 3日
D 10日
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 238 頁(yè) 參考答案:D
55國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下,應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( ?。┯?jì)算的。
A 同業(yè)拆借利率按天
B 銀行利率按天
C 市場(chǎng)利率按天
D 票面利率按天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 41 頁(yè)
參考答案:D 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)利息天數(shù)
56開(kāi)放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購(gòu)和贖回,其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白,故約定始終都填寫(xiě)為( ?。?。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 123 頁(yè) 參考答案:D 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站//www.examda.com/
57證券是用來(lái)證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A 證券發(fā)行人
B 證券承銷商
C 證券持有人
D 證券托管人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 1 頁(yè) 參考答案:C
58在我國(guó),證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 證券業(yè)協(xié)會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 23 頁(yè) 參考答案:C
59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( ?。┣樾螘r(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1500萬(wàn)元
B 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元
C 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過(guò)1800萬(wàn)元
D 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 153 頁(yè) 參考答案:D
60根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司近年度凈資本不低于( )。
A 人民幣10億元
B 人民幣8億元
C 人民幣5億元
D 人民幣2億元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 136 頁(yè) 參考答案:C
答案解釋:近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元。
A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B 中國(guó)結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶,向開(kāi)戶銀行發(fā)送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司劃款指令通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后,向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 267,268 頁(yè) 參考答案:C
52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A 目前,我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易
C 目前,在我國(guó)證券交易所交易品種中,債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D 目前,在我國(guó)證券交易所的交易品種中,權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 150 頁(yè) 參考答案:A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
53購(gòu)買者有賣出的權(quán)利,這種期權(quán)被稱作( ?。?。
A 利率期權(quán)
B 看漲期權(quán)
C 蝶式期權(quán)
D 賣出期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 5 頁(yè) 參考答案:D
54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( ?。﹥?nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A 5日
B 7日
C 3日
D 10日
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 238 頁(yè) 參考答案:D
55國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下,應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( ?。┯?jì)算的。
A 同業(yè)拆借利率按天
B 銀行利率按天
C 市場(chǎng)利率按天
D 票面利率按天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 41 頁(yè)
參考答案:D 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)利息天數(shù)
56開(kāi)放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購(gòu)和贖回,其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白,故約定始終都填寫(xiě)為( ?。?。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 123 頁(yè) 參考答案:D 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站//www.examda.com/
57證券是用來(lái)證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A 證券發(fā)行人
B 證券承銷商
C 證券持有人
D 證券托管人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 1 頁(yè) 參考答案:C
58在我國(guó),證券公司要取得交易席位,應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 證券業(yè)協(xié)會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 23 頁(yè) 參考答案:C
59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( ?。┣樾螘r(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1500萬(wàn)元
B 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元
C 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過(guò)1800萬(wàn)元
D 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 153 頁(yè) 參考答案:D
60根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司近年度凈資本不低于( )。
A 人民幣10億元
B 人民幣8億元
C 人民幣5億元
D 人民幣2億元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 本題題型:常識(shí)題 頁(yè)碼:第 136 頁(yè) 參考答案:C
答案解釋:近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元。
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