11證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動(dòng)提供以下服務(wù)（　　）。
　　A 存管 
　　B 公布市場信息 
　　C 集中登記 
　　D 清算與交收
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。
　　12指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（　?。?。
　　A 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
　　B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
　　C 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
　　D 投資者買賣證券都以做市商為對手
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
　　13按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（　?。┦亲C券交易競價(jià)的結(jié)果。
　　A 不成交 
　　B 推遲成交 
　　C 部分成交 
　　D 全部成交
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：證券交易競價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
　　14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（　?。?
　　A 派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng) 
　　B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊
　　C 維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益
　　D 維護(hù)投資者的合法權(quán)益 來源：www.examda.com
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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
　　15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（　?。?。
　　A 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
　　B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
　　C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
　　D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
　　16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（　?。?。
　　A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
　　B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
　　C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
　　D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
　　17中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（　?。?
　　A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
　　B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
　　C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
　　D 中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
　　答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布;履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。
　　18關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（　　）。
　　A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
　　B 交易席位可以退回
　　C 交易席位不得出租給非會員單位或個(gè)人使用
　　D 交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對受讓方?jīng)]有條件限制
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
　　答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對受讓方有條件限制。
　　19下列尚未公開的信息中，（　?。儆趦?nèi)幕信息。
　　A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同
　　B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動(dòng)
　　C 上市公司發(fā)生重大損失
　　D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
　　20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（　?。?。
　　A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
　　B 有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度比較快
　　C 無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
　　D 無形席位采用場內(nèi)報(bào)盤方式
　　※專家點(diǎn)評:
　　難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場外報(bào)盤方式。

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