二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．當(dāng)出現(xiàn)（　?。┣闆r時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
　　A．基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部
　　B．基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
　　C．基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)
　　D．基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部
　　2．股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（　?。?。
　　A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
　　B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
　　C．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
　　D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
　　3．新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程，投資者根據(jù)（　?。?，自愿申購(gòu)新股。
　　A．持有上市流通證券的市值
　　B．持有上市流通證券的數(shù)量
　　C．折算的申購(gòu)限量
　　D．自愿申購(gòu)的數(shù)量
　　4．上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有（　?。?。
　　A．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T－1日
　　B．后交易日為T＋1日
　　C．權(quán)益登記日為T＋6日
　　D．現(xiàn)金紅發(fā)放日為T＋8日
　　5．關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A．投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
　　B．申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案
　　C．采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決
　　D．對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以次申報(bào)為準(zhǔn)
　　6．出現(xiàn)（　　）情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。
　　A．因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
　　B．因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
　　C．因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
　　D．基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回
　　7．買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列（　　）規(guī)定。
　　A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
　　B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
　　C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額
　　D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
　　8．關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購(gòu)與贖回，下列說(shuō)法正確的有（　?。?
　　A．上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)
　　B．上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開(kāi)放式基金份額的贖回以金額申報(bào)
　　C．申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定
　　D．申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫為“1元”
　　9．深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有（　?。?。
　　A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
　　B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
　　C．通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回
　　D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
　　10．網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有（　　）。
　　A．經(jīng)濟(jì)性
　　B．市場(chǎng)性
　　C．高效性
　　D．連續(xù)性

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