2013年證券交易第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)同步測試習(xí)題
- 第1頁:單項選擇題
- 第2頁:多項選擇題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項符合題目要求,請選出正確的選項)
1.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看,主要恢復(fù)了( ?。┲贫取?
A.新股發(fā)行定價
B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價
2.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( ?。?。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過( ?。┻M行的。
A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C.證券公司營業(yè)部
D.證券交易所清算系統(tǒng)
4.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的認(rèn)購,下列說法錯誤的是( ?。?。
A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回,應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶
B.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式,以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請,買賣方向只能為“買”
C.在認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上,單筆申報不得超過99999900元
D.在同一認(rèn)購日可進行多次認(rèn)購申報,申報指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報已被受理的除外
5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日( ?。?。
A.9:15-11:3013:20-15:00
B.9:15-11:3013:O0-15:00
C.9:30-11:3013:O0-15:00
D.9:30-11:3013:20-15:00
6.某投資者通過場內(nèi)投資5萬元申購上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.50%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元,則其申購手續(xù)費、可得到的申購份額及返還資金余額分別為( ?。?。
A.738.92元48059.59份0.60元
B.738.92元48059份0.60元
C.738.92元49260份0.60元
D.738.92元49260.48份0.60元
7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( ?。?。
A.申請材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
8.深證證券交易所規(guī)定,配股認(rèn)購期為( ?。﹤€工作日,上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。
A.33
B.35
C.53
D.55
9.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( ?。?。
A.股價波動性大
B.發(fā)行價與交易價差距大
C.股價容易被操縱
D.程序復(fù)雜
10.( ?。┑倪^程既是公司發(fā)行新股籌資的過程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
A.送股
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
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