41、 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
43、自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當(dāng)日
D.3個月，當(dāng)日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
44、 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月 3個月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
45、 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
50、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是()。
A.全價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.凈價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
53、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。
A.當(dāng)日日終
B.第二日
C.次一營業(yè)日
D.當(dāng)日15：57前
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
59、 ()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。
A.本金風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.價差風(fēng)險
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
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