一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1、經過( ?。┦掷m(xù),投資者持有該證券的事實得到確認。
A.
初始登記
B.
退出登記
C.
變更登記
D.
債券登記
2、在客戶分析的主要內容中,( ?。┦侵攸c。
A.
客戶基本情況分析
B.
資產狀況分析
C.
家庭支出情況分析
D.
投資風險收益特征分析
3、有甲、乙、丙、丁四人,均申報買人x股票,申報價格和時間如下:甲的買入價10.75元,時間為13:40;乙的買人價10.40元,時間為13:25;丙的買入價10.70元,時間為13:25;丁的買人價10.75元,時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A.
丁、甲、丙、乙
B.
丙、乙、丁、甲
C.
丁、丙、乙、甲
D.
丙、丁、乙、甲
4、市價委托的缺點是( )。
A.
必須等市價與限價一致時才有可能成交
B.
成交速度慢
C.
只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
D.
容易坐失良機,遭受損失
5、全國銀行間市場買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作的責任主體是( ?。?。
A.
同業(yè)中心
B.
中央國債登記結算有限責任公司
C.
中國人民銀行
D.
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
6、債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的,由中國人民銀行給予警告,并可處( ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A.
2萬元
B.
3萬元
C.
7萬元
D.
10萬元
7、關于申報時間,上海證券交易所規(guī)定,每個交易日( )的開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A.
9:15~9:25
B.
9:20~9:25
C.
14:57~15:00
D.
13:00~15:00
8、新股網上競價發(fā)行中,投資者作為( )在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量,進行競價認購。
A.
賣方
B.
買方
C.
委托方
D.
代理方
9、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例,計算公式為( ?。?
A.
維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×買人價格+利息及費用總和)
B.
維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數量×市價)
C.
維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融券賣出金額+融券買人證券數量×市價+利息及費用總和)
D.
維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和)
10、深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其 他業(yè)務權限不包括( ?。?。
A.
一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.
大宗交易
C.
協(xié)議轉讓
D.
自營證券交易