81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( C )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
87、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)?？刂?/P>
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。
A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作
D.出具資產(chǎn)托管報告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
B. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C. 集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。
A.財產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B.ETF折算率最高不超過90%
C.國債折算率最高不超過95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
94、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有(AB)。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )
C.13333
D.2000000
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
99、 以下說法正確的有( ABD)。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
100、 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
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