一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、信用交易是投資者通過交付（　?。┤〉媒?jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A． 押金
B． 保證金
C． 資金
D． 金融工具
2、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)數(shù)量為（　?。?。
A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（　　）為投資者開立證券賬戶。
A． 投資者本人的名義
B． 代理機(jī)構(gòu)的名義
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義
D． 證券公司的名義
4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者需經(jīng)（　　）批準(zhǔn)方能投資于中國證券市場(chǎng)。
A． 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（　?。?向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
6、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有 關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告（　　）。
A． 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D． 中國結(jié)算公司
7、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（　?。┤諆?nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A． 3
B． 5
C． 15
D． 30
8、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（　　）。
A． 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B． 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C． 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D． 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
9、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（　?。?。
A． 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B． 最低結(jié)算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C． 最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例
D． 最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例
10、（　?。┦强蛻粼谥付ㄉ虡I(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A． 客戶信用資金賬戶
B． 客戶信用證券賬戶
C． 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D． 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶