一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收一般稱為 （　　）。
A．集中交收
B． 分級(jí)交收
C． 集中證券交收
D． 統(tǒng)一交收
2、上海證券交易所競價(jià)交易中，買賣債券的申報(bào)數(shù)量為（　?。?。
A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（　?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。
A． 3個(gè)月
B． 6個(gè)月
C． 12個(gè)月
D． 15個(gè)月
4、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為（　　）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（　?。┦种鹨贿M(jìn)行成交。
A． 100，100
B． 500，500
C． 1000，1000
D． 5000，5000
5、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（　?。?。
A． 民事責(zé)任
B． 刑事責(zé)任
C． 非法所得
D． 證券公司責(zé)任
6、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（　　）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易 )。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前15分鐘
7、賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每（　　）一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
A． 半年
B． 一年
C． 二年
D． 三年
8、（　?。┦侵竿ㄟ^公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運(yùn)用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
A． 證券投資基金
B． 封閉式基金
C． 開放式基金
D． 交易型開放式指數(shù)基金
9、投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（　?。┤粘钟行矸葑C明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A． T-1
B． T
C． T+3
D． T+1
10、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（　?。?。
A． 市場風(fēng)險(xiǎn)
B． 法律風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D． 操作風(fēng)險(xiǎn)