91、
證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》,至少應(yīng)包括( ?。?。
A.證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險
B.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
C.委托、交收的方式、時間、內(nèi)容和要求
D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
92、
全國銀行間市場買斷式回購期間,交易雙方不得( ?。?。
A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.拆借資金
93、假設(shè)1日至5日均為交易日,根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果,登記結(jié)算公司清算結(jié)果是:該公司應(yīng)付資金5億元,當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午,該公司補(bǔ)入資金5000萬元,下午16:00前補(bǔ)入5000萬元,4日上午補(bǔ)入資金5000萬元,5日又補(bǔ)入資金5000萬元,試問下列表述中正確的是( ?。?。
A.該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金,金額為75萬元
B.該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C.該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D.該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
94、
在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括( ?。?
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.按照合同的約定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用
D.不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
95、
自助委托可以通過( ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A.電話委托
B.柜臺委托
C.自助終端委托
D.網(wǎng)上委托
96、
全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式包括( ?。┙灰撞襟E。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.確認(rèn)成交
D.清算與交收
97、
下列有關(guān)證券登記的說法正確的有( ?。?。
A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B.證券登記是證券交易所的行為
C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
98、
在證券清算中,( ?。?。
A.清算價款時,同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B.清算價款時,不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C.清算證券時,只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D.清算證券時,不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算
99、以下信息均尚未公開,其中屬于內(nèi)幕信息的包括( )。
A.證券發(fā)行人訂立普通合同
B.發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域
C.發(fā)行人將在證券發(fā)行后,投資5000萬美元用于購買國外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備
D.發(fā)行人的經(jīng)營情況出現(xiàn)問題,虧損面達(dá)到凈資產(chǎn)的2%
100、
證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括( ?。?。
A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財務(wù)狀況
C.檢查會員的內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況