71、買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（　?。┑纳陥?bào)為有效申報(bào)。
A．申報(bào)價格不高于即時揭示的最低賣出價格的ll0%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%
B．申報(bào)價格不高于A項(xiàng)中最高申報(bào)價與最低申報(bào)價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
C．即時揭示中無買入申報(bào)價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價格
D．即時揭示中無賣出申報(bào)價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價格

72、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（　　）。
A．根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報(bào)協(xié)會備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

73、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（　?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價格

74、 根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（　?。┎坏瞄_立股票賬戶。
A．證券從業(yè)人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．國家機(jī)關(guān)工作人員

75、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括（　?。?。
A．客戶開戶基本情況
B．客戶委托的基本情況
C．客戶證券賬戶的庫存情況
D．客戶資金賬戶的余額
76、一筆債券質(zhì)押式回購的兩個交易主體是指（　?。?
A．債券融人方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方

77、 在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)有（　?。?。
A．綜合指數(shù)
B．成分指數(shù)
C．分類指數(shù)
D．合成指數(shù)

78、（　?。儆诩腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制
C．收益分配
D．信息披露

79、 根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（　　）條件的， 可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人 民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣， 且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

80、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（　?。?br />A．回購期限
B．首次資金清算額
C．成交日期
D．法定代表人(或授權(quán)人)簽字

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