101、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（　?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查

102、 根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公弼債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（　　）確定。
A．可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B．流通股價(jià)格
C．持有人要求
D．公司財(cái)務(wù)情況

103、 證券賬戶管理包括（　?。?。
A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C．證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
D．證券賬戶合并與注銷
104、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

105、 辦理委托手續(xù)包括（　?。?br />A．投資者受理委托
B．投資者填寫委托單
C．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托
D．證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托單

106、 關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
B．凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
C．我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式
D．在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

107、 證券交易所會(huì)員的義務(wù)包括（　?。?
A．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

108、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（　　）。
A．建立防火墻制度
B．應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C．應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

109、 一般來(lái)說(shuō)，在買賣證券時(shí)，投資者發(fā)出委托指令的形式有（　?。?
A．柜臺(tái)委托
B．自助委托
C．函電委托
D．電話委托

110、 證券營(yíng)業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是（　　）。
A．執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定
B．執(zhí)行支票管理規(guī)定
C．審核報(bào)銷憑證
D．向有關(guān)部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表

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