101、 為了加強對證券自營業(yè)務的管理，有關(guān)法規(guī)明確列示的禁止活動有（　　）。
A．禁止內(nèi)幕交易
B．禁止操縱市場
C．禁止將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作
D．禁止將自營賬戶借給他人使用

102、 證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（　?。?。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．政策風險
D．技術(shù)風險

103、 經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求有（　　）。
A．前后臺分離和崗位分離
B．重要崗位專入負責，嚴格操作權(quán)限管理
C．營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務
D．營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案

104、 下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是（　?。?。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會

105、在權(quán)證交易中，禁止的事項有（　?。?。
A．權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B．禁止任何人直接操縱權(quán)證價格
C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益
D．
禁止任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應的標的證券價格

106、金融期貨的主要種類有（　?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨

107、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括- （　?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

108、 證券營業(yè)部收到投資者委托后，應對（　?。┻M行審查，合格后才能接受委托。
A．委托內(nèi)容
B．委托人身份
C．委托賣出的實際證券數(shù)量
D．委托買入的實際資金余額

109、 自營業(yè)務中涉及（　　）等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風險限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務授權(quán)

110、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（　?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限

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