21、 下列的（　?。┎粚儆谧C券交易的原劃。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則

22、 發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（　?。┰瓌t。
A．誰主管誰負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解

23、 關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，（　?。┑倪x項是錯誤的。
A．應(yīng)建立防火墻制度
B．應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C．應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D．證券公司應(yīng)建立非獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

24、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（　?。?。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

25、 深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，申購日后的（　?。?，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，再劃付給主承銷商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

26、 下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（　?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作

27、 證券經(jīng)營下述（　?。I(yè)務(wù)要求注冊資本最低限額為人民幣l億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券投資咨詢
C．財務(wù)顧問
D．證券自營

28、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（　?。┳鳛橹袊Y(jié)算公司的結(jié)算參與人。
A．可直接
B．應(yīng)由代理人
C．應(yīng)由托管人
D．通過交易所

29、 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照（　?。┻M(jìn)行認(rèn)購。
A．市值
B．凈值
C．份額
D．金額

30、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（　?。┠?。
A．78
B．10
C．15
D．20

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)