131、
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。 ( ?。?br />
132、
公司債券的發(fā)行主體是股份公司,非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。( ?。?br />
133、
最低結(jié)算備付金可用于完成交收,但不能劃出。如果用于交收,次日必須補(bǔ)足。 ( )
134、
對(duì)于權(quán)證交易,中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保金額逐筆交收(T日為行權(quán)日);對(duì)于權(quán)證行權(quán),中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。 ( ?。?
135、
委托的內(nèi)容有多項(xiàng),正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實(shí)施和投資者權(quán)益得以保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。( ?。?br />
136、
標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券,它是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。( ?。?br />
137、
證券交易機(jī)制種類按交易時(shí)間的連續(xù)性可分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。( )
138、
證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件,沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù),也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。( ?。?br />
139、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )
140、
自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位入員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。( ?。?br />