11、 清算與交收的關(guān)系是（　?。?。
A．清算在交收之前
B．清算在交收之后
C．清算與交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交收同步

12、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

13、 國(guó)債買斷式回購交易的券種和回購期限由（　　）確定并向市場(chǎng)公布。
A．證券公司
B．國(guó)務(wù)院
C．財(cái)政部
D．證券交易所

14、 根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)（　?。┑亩惵收魇盏亩?。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔(dān)
D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

15、 某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬元，設(shè)備購置需要300萬元，席位費(fèi)需要50萬元，則上級(jí)公司撥人的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是（　?。﹐
A．500萬元
B．550萬元
C．800萬元
D．1000萬元

16、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（　?。┴?fù)責(zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券清算機(jī)構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司

17、 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（　?。﹤€(gè)交易日發(fā)布公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

18、 上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（　?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行

19、 從（　　）起，上海證券交易所開始實(shí)行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日

20、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（　　）。
A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

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