81、
關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是( )。
A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制,成交迅速,成交率高
B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D.采用限價(jià)委托,必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
82、
上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式回購交易品種有( ?。┑?。
A.1天
B.3天
C.5天
D.7天
83、
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),具有以下的特點(diǎn)( ?。?。
A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
84、
在我國,根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,自營業(yè)務(wù)與( ?。┑葮I(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A.經(jīng)紀(jì)
B.資產(chǎn)管理
C.投資銀行
D.物業(yè)管理
85、
企業(yè)開立證券交易資金賬戶,須提交的材料有( ?。?。
A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B.法人證券賬戶卡
C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書
D.經(jīng)辦人身份證復(fù)印件
86、
不屬于證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有( ?。?br />A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
87、
未取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司可選擇( ?。?br />A.存管結(jié)算模式
B.信托結(jié)算模式
C.代理結(jié)算模式
D.擔(dān)保結(jié)算模式
88、
證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.有15家以上營業(yè)部,并且布局合理
B.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
C.最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元
89、
結(jié)算系統(tǒng)參與人( ?。﹥?nèi)容發(fā)生變更時(shí),需要及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A.名稱
B.結(jié)算賬戶
C.業(yè)務(wù)規(guī)則
D.清算路徑
90、
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有( ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)