21、
在我國,證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( ?。?,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%
22、
國債回購交易實質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
23、
開放式基金場內(nèi)申購、贖回時,由于申報價格欄不能空白,故約定始終都填寫為( ?。?br />A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
24、
無自營業(yè)務(wù)資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的,可能收到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
25、
( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。
A.法律風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
26、
按照深圳市場B股清算交收模式,國結(jié)算深圳分公司在( ?。﹫?zhí)行二類指令配對。
A.T+4日
B.T+3日
C.T+2日
D.T+1日
27、
經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( ?。┑囊恢滦詫彶?。
A.委托資金
B.代理人
C.經(jīng)紀(jì)商
D.委托單
28、
下列( ?。┎皇峭顿Y者在委托買賣證券時,需要支付的費用和稅收。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.資本利得稅
29、
以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述,正確的是( ?。?br />A.可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行入優(yōu)先股的證券
B.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C.可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D.可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息
30、
根據(jù)席位的報盤方式不同,交易席位可以分為( )。
A.有形席位和無形席位
B.普通席位和專用席位
C.購入席位和售出席位
D.代理席位和自營席位