101、
合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括( ?。?。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
102、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( ?。?duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢(xún)公司
103、
下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的,應(yīng)該做到( )。
A.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)回訪制度
104、
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括( )。
A.投資者教育與適當(dāng)性管理
B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)
C.清算交割
D.賬戶(hù)管理
105、
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中,地理因素的具體變量主要有( ?。?。
A.鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B.交通通信條件
C.社會(huì)階層
D.人口密度
106、
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)-步細(xì)分為( ?。?
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
107、
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括( ?。?
A.資產(chǎn)支持證券
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.保險(xiǎn)
D.債券
108、
陌生拜訪法中,營(yíng)銷(xiāo)人員拜訪的特定群體一般包括( )。
A.企業(yè)群體
B.會(huì)員組織群體
C.社團(tuán)群體
D.社會(huì)群體
109、
在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)時(shí),營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)體現(xiàn)在( ?。?。
A.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行開(kāi)戶(hù)指導(dǎo)
B.提示相關(guān)的注意事項(xiàng)
C.向客戶(hù)提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D.投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
110、
下列說(shuō)法中正確的有( ?。?
A.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介’
B.證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者
C.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間存在從屬關(guān)系
D.證券經(jīng)紀(jì)商不需要與客戶(hù)建立具體的委托代理關(guān)系。就可以開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)