31、
證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的,責(zé)令改正、給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以( ?。?
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
32、
( )負(fù)責(zé)全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A.中央結(jié)算公司
B.中國人民銀行
C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D.同業(yè)中心
33、
客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起( ?。﹤€交易日內(nèi)向證券公司申報。
A.1
B.2
C.3
D.4
34、
某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元,依據(jù)招募說明書的約定條件,每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票,根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則,若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票,可換股數(shù)為( ?。┕?。
A.8000
B.8300
C.8330
D.8333
35、
證券交易的清算適用于( ?。?。
A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
B.-定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃
36、
任何單位和個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以( ?。?。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下的罰款
D.5萬元以上30萬元以下的罰款
37、
在我國,以5元作為傭金的收取起點不適用于( ?。?。
A.上證A股
B.深證A股
C.基金
D.B股
38、
在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行的交收為( )。
A.定期交收
B.特約日交收
C.滾動交收
D.會計日交收
39、
下列選項中,( )不屬于證券交易必須遵循的原則。
A.公開原則
B.公平原則
C.自愿原則
D.公正原則
40、
進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查,應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括( ?。?。
A.客戶證券投資的風(fēng)險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B.投資的主要品種
C.操作風(fēng)格
D.投資的規(guī)模