一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷戶后（　　）內(nèi)不得銷毀。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年

2、某8股最后交易的收盤價(jià)為0．800美元/股，每股紅利為0．005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0．799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（　　）美元/股。
A．0．794
B．0．795
C．0．804
D．0．799

3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（　?。?
A．證券經(jīng)紀(jì)商
B．證券交易所
C．投資者
D．標(biāo)的物

4、通過(guò)滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（　?。?
A．新股申購(gòu)
B．增發(fā)
C．配股
D．債券回購(gòu)

5、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（　?。﹤€(gè)交易日。
A．3
B．4
C．5
D．6

6、上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（　?。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．B字頭和C字頭
C．A字頭和D字頭
D．A字頭和B字頭

7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。
A．20
B．10
C．5
D．2

8、證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（　　）。
A．會(huì)員的賬務(wù)狀況
B．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C．遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則情況
D．會(huì)員行為

9、（　?。┑淖誀I(yíng)買賣一般僅為非上市的債券買賣。
A．柜臺(tái)
B．上市證券
C．銀行間市場(chǎng)
D．承銷業(yè)務(wù)中

10、上海證券交易所國(guó)債買斷回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（　?。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．B字頭和D字頭證券賬戶的個(gè)人投資者
C．權(quán)證
D．債券

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》